Investigaciones Internas de Compliance
Somos su aliado externo en la tramitación de denuncias internas
¿Ha recibido una denuncia en el canal interno y necesita actuar con rapidez, objetividad y seguridad jurídica?
Le acompañamos como terceros independientes en el diseño, ejecución y documentación de todo el proceso de investigación interna.
¿A quién ayudamos?
Prestamos apoyo profesional al:
- Compliance Officer o Responsable de Cumplimiento
- Comité de Ética o Responsable del Canal Interno de Información
- Departamento Jurídico o de Recursos Humanos
- Despachos que gestionan canales internos para terceros
Nuestro rol es claro: ustedes mantienen el control del proceso; nosotros les damos el soporte experto para que cada actuación sea impecable, trazable y conforme a ley.
¿Qué
ofrecemos?
- Asistencia técnica en la tramitación de denuncias
- Diseño del plan de investigación interno
- Recopilación y análisis de evidencias (entrevistas, documentación, trazabilidad digital…)
- Redacción del informe final, con conclusiones, valoración jurídica y recomendaciones
- Acompañamiento como peritos o asesores externos en expedientes disciplinarios o procedimientos judiciales
Nuestro valor como terceros independientes
Actuar con objetividad y rigor en una investigación interna es una obligación legal… y también una necesidad estratégica. Nuestra intervención como equipo externo especializado garantiza:
Metodología de trabajo
1. Evaluación inicial de la denuncia
Revisamos los hechos, valoramos indicios y delimitamos el objeto de investigación.
2. Propuesta de plan de actuación
Diseñamos una hoja de ruta acorde con su reglamento interno y normativa vigente.
3. Instrucción del proceso
Les asistimos en entrevistas, análisis documental y recopilación de evidencias en cualquier caso.
4. Informe final independiente
Emitimos un informe claro, técnico y útil para la toma de decisiones disciplinarias, legales o de mejora interna.
5. Soporte posterior
Asistencia adicional en expediente sancionador, auditoría interna o proceso judicial, si fuera necesario.
Confidencialidad, Rigor, Seguridad Jurídica
Sabemos que cada investigación es sensible. Por eso, aplicamos protocolos estrictos de confidencialidad, respeto al principio de contradicción, y plena seguridad jurídica en cada paso
¿Por qué contar con nosotros?
✔️ Equipo jurídico y técnico especializado en investigaciones internas
✔️ Enfoque legal, ético y estratégico
✔️ Actuamos como terceros independientes, con experiencia probada
✔️ Protocolos alineados con la Ley 2/2023, de protección al informante
✔️ Trabajo conjunto con el Compliance Officer, no en sustitución
¿Necesita apoyo inmediato ante una denuncia recibida?
Le ayudamos a estructurar y ejecutar la investigación interna desde el primer momento.
Con objetividad, confidencialidad y plena trazabilidad.